TRESTNÍ ŘÍZENÍ PROTI PRÁVNICKÝM OSOBÁM prof. JUDr. Jaroslav Fenyk, Ph.D., DSc. TP III dne 18.5. 2017 ZÁKON č. 418/2011 Sb., O TRESTNÍ ODPOVĚDNOSTI PRÁVNICKÝCH OSOB A ŘÍZENÍ PROTI NIM PŮSOBNOST ZÁKONA (§§ 1 – 6) „ ®subsidiární použití trestního zákoníku a trestního řádu „není-li to z povahy věci vyloučeno“ - alternativy „ - použití zákona 418/2011 Sb. , ve znění pozdějších předpisů „ - použití trestního zákoníku nebo trestního řádu „ - použití všech těchto předpisů ®místní působnost - působnost u osob fyzických přizpůsobena osobám právnickým (umístění podniku, organizační složky, výkon činnosti nebo majetek), ve snaze zabránit nežádoucím únikům z odpovědnosti…novela § 4 odst. 1( z. 183/2016 Sb.) „ PŮSOBNOST ZÁKONA (§§ 1 – 6) ®§ 6 odst. 1 subjekty – negativní vymezení - vyloučení trestní odpovědnosti některých právnických osob: Česká republika územní samosprávné celky při výkonu veřejné moci § 6 odst. 2 majetková účast těchto právnických osob na jiné právnické osobě odpovědnost nevylučuje – státní podniky… + cizí státy a mezinárodní organizace (důvodová zpráva) „ TRESTNÉ ČINY (§ 7) „Úprava v okamžiku účinnosti zákona (1.1. 2012) : taxativní pozitivní výčet podle požadavků mezinárodních smluv a právních předpisů ES/EU, novelou z. č. 141/2014 Sb. k 1.8. 2014 doplněny nové 4 trestné činy (celkem 83 trestných činů) „Novela č. 183/2016 Sb. kompletní koncepční změna – taxativní negativní výčet celkem 22 „ obecných“ trestných činů + všechny vojenské trestné činy „ TRESTNÉ ČINY PROTI ŽIVOTU A ZDRAVÍ „Zabití ( § 141) „Vražda novorozeného dítěte matkou ( § 142) „Účast na sebevraždě ( § 144) „Rvačka ( § 158) TRESTNÉ ČINY PROTI LIDSKÉ DŮSTOJNOSTI V SEXUÁLNÍ OBLASTI „Soulož mezi příbuznými ( § 188) „ „ „ TRESTNÉ ČINY PROTI RODINĚ A DĚTEM „Dvojí manželství (§ 194) „Opuštění dítěte nebo svěřené osoby (§ 195) „Zanedbání povinné výživy (§ 196) „Týrání osoby žijící ve společném obydlí (§ 199) „ TRESTNÉ ČINY HOSPODÁŘSKÉ „ „porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže (§ 248 odst. 2) TRESTNÉ ČINY PROTI ČESKÉ REPUBLICE, CIZÍMU STÁTU A MEZINÁRODNÍ ORGANIZACI „Vlastizrada (§ 309) „Zneužití zastupování státu a mezinárodní organizace ( § 315) „Spolupráce s nepřítelem ( § 319) „Válečná zrada ( § 320) „Služba v cizích ozbrojených silách ( § 321) „ TRESTNÉ ČINY PROTI POŘÁDKU VE VĚCECH VEŘEJNÝCH „Osvobození vězně ( § 338) „Násilné překročení státní hranice ( § 339) „Vzpoura vězňů ( § 344) „Nebezpečné pronásledování ( § 354) „Opilství ( § 360) TRESTNÉ ČINY PROTI BRANNÉ POVINNOSTI A TRESTNÉ ČINY VOJENSKÉ „Všechny ( § 369-374 a § 375-398) – celkem 30 TČ TRESTNÉ ČINY PROTI LIDSKOSTI, PROTI MÍRU A VÁLEČNÉ TRESTNÉ ČINY „Použití zakázaného bojového prostředku a nedovolené vedení boje ( § 411) „ STATISTICKÉ ÚDAJE O TS (* ZDROJ NSZ K 01/2015) 2012 2013 2014 2015 Zahájení trestního stíhání 22 61 178 227 Obžaloba 4 15 64 178 Návrh na potrestání 0 6 6 Rozsudek pravomocný 1 4 23 65 Rozsudek nepravomocný 0 1 7 Trestní příkaz pravomocný 0 4 7 Trestní příkaz nepravomocný 0 0 8 Zastaveno podle § 172 tr. ř 0 1 1 Podmíněné zast.-§ 307/1 tr. ř 0 4 6 Schválení dohody o vině a trestu 0 0 5 KRIMINOLOGICKÉ ASPEKTY „ „Za 4 roky se trestní stíhání dotklo kolem 500 právnických osob. „Skladba TČ : krácení, neodvedení daní ( 70 procent), zkreslování údajů o stavu hospodaření a jmění, podvody (dotační ČR i EU), trestná činnost při veřejných zakázkách, legalizace výnosů z trestné činnosti, úplatkářství, vydírání, proti životnímu prostředí, porušení autorského práva… „nejvíce případů vykázáno v obvodu MěSZ v Praze, dosud žádná v obvodu KSZ České Budějovice. „Příklady : Metrostav a.s., Česká pošta, s.p., Agrotec a.s. (holding Agrofert), Geosan a.s., počítačové společnosti na severní Moravě „15.1.2014 první pravomocný trest zrušení PO ( dodnes celkem 7 – především obvod MěS Praha), 20 trestů zákazu činnosti, 20 zveřejnění rozsudku, 26 peněžitých trestů…Poměr odsouzených a zproštěných PO cca 70:30 (často z důvodu účinné lítosti u neodvedení daně) „ „ „ „ ZÁKLADY TRESTNÍ ODPOVĚDNOSTI „Trestný čin právnické osoby – formální podmínky (§ 8 odst. 1): „protiprávní čin spáchaný v jejím zájmu nebo v rámci její činnosti za podmínky, že jednal: „statutární orgán ( § 164 NOZ) nebo člen statutárního orgánu, „jiná osoba ve vedoucím postavení v rámci právnické osoby ( novela z. 183/2016 Sb.), která je oprávněna jménem nebo za právnickou osobu jednat, „osoba ve vedoucím postavení v rámci právnické osoby, která u této ( novela z. č. 183/2016 Sb.) právnické osoby vykonává řídící nebo kontrolní činnost , i když není osobou uvedenou výše „ten, kdo vykonává rozhodující vliv na řízení této právnické osoby (např. majoritní akcionář, ovládající osoba atd.) „zaměstnanec nebo osoba v obdobném postavení při plnění pracovních úkolů, „ jestliže ho lze této právnické osobě přičítat. „ ZÁKLADY TRESTNÍ ODPOVĚDNOSTI „Trestný čin právnické osoby – materiální podmínky (§ 8 odst. 2): „právnické osobě lze přičítat spáchání trestného činu jestliže byl spáchán: „jednáním výše uvedených orgánů nebo osob (viz předchozí slide), kromě zaměstnance, nebo „zaměstnancem na podkladě rozhodnutí, schválení nebo pokynu výše uvedených orgánů nebo osob anebo proto, že orgány právnické osoby nebo osoby výše uvedené neprovedly taková opatření, která měly provést podle jiného právního předpisu nebo která po nich lze spravedlivě požadovat, zejména neprovedly povinnou nebo potřebnou kontrolu nad činností zaměstnanců nebo jiných osob, jimž jsou nadřízeny, anebo neučinily nezbytná opatření k zamezení nebo odvrácení následků spáchaného trestného činu „není sice určující zda se podaří zjistit, která konkrétní fyzická osoba jednala způsobem uvedeným shora, ovšem tento stav může komplikovat dokazováni. subjektivní stránky TČ ( příklady – neoprávněný odběr elektřiny a nelegální software). „ nový odst. 5 : Právnická osoba se trestní odpovědnosti zprostí, pokud vynaložila veškeré úsilí, které na ní bylo možno spravedlivě požadovat, aby spáchání protiprávního činu osobami uvedenými v odstavci 1 zabránila ( novela z. č. 183/2016 Sb.) – důkazní břemeno? „ OPATŘENÍ A PROCESY NUTNÉ ZAVÉST JAKO PREVENCE TRESTNÍ ODPOVĚDNOSTI „Identifikace rizik spojených s TOPO „Vzdělávání a školení zaměstnanců „Ověřování údajů o uchazečích „Etický kodex pro zaměstnance „Etická pravidla jednání pro obchodní partnery „Ověřování údajů uchazečů o zakázku „Systém nahlašování podnětů o podvodech „Analýza vztahů zaměstnanců a třetích stran „ DRUHY TRESTŮ „zrušení PO „propadnutí majetku „peněžitý trest (20 – 730 denních sazeb po 1000 – 2 mil. Kč tedy až 1,46 mld. Kč) „propadnutí věci nebo jiné majetkové hodnoty „zákaz činnosti (1 – 20 let) „zákaz plnění veřejných zakázek nebo účasti (novela z. č. 135/2016 Sb.) ve veřejné soutěži (1 – 20 let) „zákaz přijímání dotací a subvencí (1 – 20 let) „uveřejnění rozsudku (veřejný sdělovací prostředek) „co podmíněné odložení výkonu trestu nebo jiné alternativy? „některým PO nelze určité tresty uložit vůbec „ OCHRANNÉ OPATŘENÍ „zabrání věci nebo jiné majetkové hodnoty „včetně zabrání náhradní hodnoty nebo zabrání spisů a zařízení, nebo namísto zabrání věci nebo jiné majetkové hodnoty uložit pozměnění věci nebo jiné majetkové hodnoty, odstranění určitého zařízení, označení nebo provedení jiné změny nebo omezení dispozice s věcí nebo jinou majetkovou hodnotou za podmínek stanovených trestním zákoníkem. UKLÁDÁNÍ TRESTŮ A OCHRANNÉHO OPATŘENÍ (§ 14) „ „při stanovení druhu a výměry trestu soud přihlédne k: „povaze a závažnosti trestného činu „poměrům PO (dosavadní činnost a majetkové poměry) „tomu, zda PO vykonává činnost ve veřejném zájmu, která má strategický nebo obtížně nahraditelný význam pro národní hospodářství, obranu nebo bezpečnost „působení PO po činu (náhrada škody) „účinkům a důsledkům, jaký trest má mít v budoucnu „ochranné opatření „musí být přiměřené povaze, závažnosti spáchaného činu a majetkovým poměrům PO „při ukládání všech (T+OO) sankcí soud musí přihlédnout k zájmům poškozených a věřitelů, pokud nemají původ nebo nesouvisí s trestným činem PO – ochrana třetích osob „ ŘÍZENÍ PROTI PRÁVNICKÝM OSOBÁM VZTAH K PROBÍHAJÍCÍMU SPRÁVNÍMU ŘÍZENÍ (§28) „překážka litispendence – zahájení trestního stíhání brání zahájení nebo průběhu správního řízení „zásada ne bis in idem – zahájení trestního stíhání není možné, pokud existuje pravomocné správní rozhodnutí „promlčecí doby ve správním řízení se staví MÍSTNÍ PŘÍSLUŠNOST (§ 29) „ „Příslušný soud (státní zastupitelství) dle: „ I.místa spáchání trestného činu II.sídla obviněné PO / podniku nebo organizační složky obviněné zahraniční PO III.místa, kde čin vyšel najevo ZTS a INFORMAČNÍ POVINNOST (§ 30) „ „O zahájení trestního stíhání a o skončení věci a skončení vykonávacího řízení proti PO vyrozumí policejní orgán: „příslušný orgán veřejné moci (ČNB, MF atd.) „osoby, které vedou rejstříky, registry nebo evidence atd. (např. KS – rejstříkový soud…) „ „ „ SPOLEČNÉ ŘÍZENÍ (§ 31) „proti obviněné PO a obviněné FO, jestliže jejich trestné činy spolu souvisejí „trestní odpovědnost PO a FO se však posuzuje samostatně „úkony trestního řízení se zpravidla provádějí nejprve ve vztahu k FO „v praxi policejní orgány vydávají usnesení společné proti FO a PO se dvěma nebo jednou skutkovou větou - nezaměnitelnost skutku? „ pozor na okamžik ZTS „Problém s doručováním u tzv. prázdných schránek- řešeno podle § 12 odst.2 TZ – správné řešení ??? „ „ ZRUŠENÍ, ZÁNIK A PŘEMĚNA PO (§ 32) „PO nemůže být do doby pravomocného skončení trestního stíhání zrušena, ani nemůže dojít k její přeměně „přísný evidenční a rozhodovací režim s cílem zabránit úniku z trestní odpovědnosti „výjimka : oznamovací a povolovací řízení (SZ, PS) „oznamovací povinnost nebyla splněna: „PO před provedením úkonů směřujících k jejímu zrušení, zániku nebo k přeměně = absolutní neplatnost úkonů „oznamovací povinnost byla splněna: „buď PO obdrží povolení státního zástupce nebo předsedy senátu (odst. 2 a 3) „PO oznámila, ale nezískala povolení, přesto úkony provede - SZ či PS by měli podat návrh na vyslovení neplatnosti (relativní neplatnost, odst. 4), pokud práva nevyužijí, úkony jsou platné „ ZAJIŠŤOVACÍ OPATŘENÍ ( § 33) „podmínky pro předstižnou vazbu (odkaz na § 67 písm. c) TŘ) : „pozastavení výkonu činnosti „omezení nakládání s majetkem „+ další zajišťovací instituty dle trestního řádu „nutno přihlédnout k důsledkům pro třetí osoby „podmínka přiměřenosti „PO může kdykoli žádat o zrušení nebo omezení zajištění „ PŘERUŠENÍ TRESTNÍHO STÍHÁNÍ V DŮSLEDKU KRIZE „Státní zástupce a v řízení před soudem soud může na odůvodněnou žádost ČNB přerušit trestní stíhání proti právnické osobě je-li to zapotřebí pro zajištění účinného uplatnění opatření „- k řešení krize nebo „- včasného zásahu uloženého podle zákona upravujícího ozdravné postupy a řešení krize na finančním trhu. „ ÚKONY PRÁVNICKÉ OSOBY (§ 34) A OBHÁJCE (§ 35) „ten, kdo je k tomu oprávněn v řízení před soudem podle OSŘ – jen jedna osoba – zpravidla statutární orgán „vyloučeny osoby, které jsou obviněným, poškozeným nebo svědkem v téže věci „zmocněnec – pouze jeden „opatrovník „obhájce - nepoužijí se ustanovení TŘ o nutné obhajobě „Problémy : doručování – DS ?, jediný statutární zástupce je současně obviněným ( jím pověřen nestíhaný zaměstnanec), stíhaný statutární orgán ale asi může ustanovit zmocněnce, ustanovení opatrovníka (advokát?), neznalost právní úpravy orgány společnosti… „ „ „ PŘEDVOLÁNÍ, PŘEDVEDENÍ A POŘÁDKOVÁ POKUTA (§ 36) „diferencovaná odpovědnost PO a FO za různé druhy nežádoucích chování v TŘ „jestliže se osoba, která za PO činí úkony, bez dostatečné omluvy nedostaví, může být předvedena, pokud byla řádně předvolána „pořádková pokuta se však ukládá PO a to až do 500 000 Kč „opatrovníku se ukládá pokuta přímo a to pouze do 50 000 Kč VÝSLECH A ZÁVĚREČNÁ ŘEČ (§ 37) „Při společném řízení proti FO a PO: „vyslechne se při hlavním líčení a veřejném zasedání nejprve fyzická osoba a až poté zástupce PO „odlišná úprava pořadí závěrečných řečí a posledního slova REJSTŘÍK TRESTŮ „novela zákona o Rejstříku trestů „odsouzení právnické osoby podléhá obdobné evidenci jako FO „veřejnost této části evidence Rejstříku trestů „nebrání tomu ochrana osobních údajů tak, jako u FO „údaje jsou dostupné v rozsahu, v jakém mohou být uváděny ve výpisech z evidence RT „u PO se namísto zahlazení odsouzení zaznamenává zánik účinků odsouzení DĚKUJI ZA POZORNOST „ „ „ „ „ „ „ „ „ „ © 2016