Other formats:
BibTeX
LaTeX
RIS
@book{1182607, author = {Kyncl, Libor and Benák, Jaroslav and Beneš, Vadim and Budík, Josef and Čentéš, Jozef and Čížek, Bedřich and Čunderlík, Ľubomír and Havlišová, Martina and Heseková Bojmírová, Simona and Hrdlička, Miloslav and Jindřichová, Denisa and Mrkývka, Petr and Pavlát, Vladislav and Schlossberger, Otakar and Schránil, Pavel and Sidak, Mykola and Slezáková, Andrea and Šulcová, Eva and Tkáč, Peter and Vavrušková, Adriana}, address = {Brno}, edition = {1. vyd.}, keywords = {Administrative liability; AML systems; Anti-Money Laundering; archiving; assets; auditing; banking supervision; capital market; civic associations; client confidence; client identification; compliance; counterparty risk; criminal law regulation; deposit; FATF recommendations; financial markets; internal audit; investment advisory services; Know Your Customer; legal certainty; legalization of proceeds from crime; legitimate expectations; mandate issues; matrix for the control of credit; MiFID; money laundering; non-bank providers; non-profit organization; notification; obliged entities; payment services; personal data; prevention; professional care; professional competence; reputational risk; requirements for advisers; risk assessment; Risk-Based Approach; risk profile of the client; shadow banking; suitability concept; suspicious transactions; terrorism financing; the Basel Committee; the Data Protection Office; unfair business practices; unusual business operations; video surveillance recording.}, howpublished = {tištěná verze "print"}, language = {cze}, location = {Brno}, isbn = {978-80-210-6085-2}, publisher = {Masarykova univerzita}, title = {Poznej svého klienta - základní zásada finančního práva}, url = {http://science.law.muni.cz/knihy/monografie/Poznej_sveho_klienta-zakladni_zasada_financniho_prava.pdf}, year = {2012} }
TY - BOOK ID - 1182607 AU - Kyncl, Libor - Benák, Jaroslav - Beneš, Vadim - Budík, Josef - Čentéš, Jozef - Čížek, Bedřich - Čunderlík, Ľubomír - Havlišová, Martina - Heseková Bojmírová, Simona - Hrdlička, Miloslav - Jindřichová, Denisa - Mrkývka, Petr - Pavlát, Vladislav - Schlossberger, Otakar - Schránil, Pavel - Sidak, Mykola - Slezáková, Andrea - Šulcová, Eva - Tkáč, Peter - Vavrušková, Adriana PY - 2012 TI - Poznej svého klienta - základní zásada finančního práva VL - Řada teoretická, č. 433 PB - Masarykova univerzita CY - Brno SN - 9788021060852 KW - Administrative liability KW - AML systems KW - Anti-Money Laundering KW - archiving KW - assets KW - auditing KW - banking supervision KW - capital market KW - civic associations KW - client confidence KW - client identification KW - compliance KW - counterparty risk KW - criminal law regulation KW - deposit KW - FATF recommendations KW - financial markets KW - internal audit KW - investment advisory services KW - Know Your Customer KW - legal certainty KW - legalization of proceeds from crime KW - legitimate expectations KW - mandate issues KW - matrix for the control of credit KW - MiFID KW - money laundering KW - non-bank providers KW - non-profit organization KW - notification KW - obliged entities KW - payment services KW - personal data KW - prevention KW - professional care KW - professional competence KW - reputational risk KW - requirements for advisers KW - risk assessment KW - Risk-Based Approach KW - risk profile of the client KW - shadow banking KW - suitability concept KW - suspicious transactions KW - terrorism financing KW - the Basel Committee KW - the Data Protection Office KW - unfair business practices KW - unusual business operations KW - video surveillance recording. UR - http://science.law.muni.cz/knihy/monografie/Poznej_sveho_klienta-zakladni_zasada_financniho_prava.pdf N2 - Předkládaná kniha je věnována zásadě „Poznej svého klienta“ a jejím širším souvislostem v českém, ve slovenském a v evropském právu. V českém právním řádu se zásada „Poznej svého klienta (Know Your Customer)“ odráží v zákoně č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů, na Slovensku v zákoně č. 297/2008 Z. z., o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu a o zmene a doplnení niektorých zákonov, ve znění pozdějších předpisů. Povinností finančních a úvěrových institucí, notářů, advokátů a dalších tzv. povinných osob je provádět identifikaci klienta nebo převzetí identifikace klienta od jiné osoby (anglicky simplified due diligence) a ve stanovených případech kontrolu klienta (due diligence). Na identifikaci a kontrolu klienta navazují další procesy, jako například notifikace podezřelých obchodů, následné úkony prováděné finančními analytickými útvary příslušného státu a případné sankční řízení (pokud skutečně došlo k legalizaci výnosů z trestné činnosti, tzv. praní špinavých peněz). Tato kniha obsahuje diskuzi o způsobech, jak může aplikace zásady „Poznej svého klienta“ zabránit legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu u konkrétních typů právních úkonů na finančním trhu, a o efektivitě vymáhání povinností na straně povinných osob. Část knihy je věnována dopadu zásady „Poznej svého klienta“ na vnitřní řídící a kontrolní systém u povinného subjektu. ER -
KYNCL, Libor, Jaroslav BENÁK, Vadim BENEŠ, Josef BUDÍK, Jozef ČENTÉŠ, Bedřich ČÍŽEK, Ľubomír ČUNDERLÍK, Martina HAVLIŠOVÁ, Simona HESEKOVÁ BOJMÍROVÁ, Miloslav HRDLIČKA, Denisa JINDŘICHOVÁ, Petr MRKÝVKA, Vladislav PAVLÁT, Otakar SCHLOSSBERGER, Pavel SCHRÁNIL, Mykola SIDAK, Andrea SLEZÁKOVÁ, Eva ŠULCOVÁ, Peter TKÁČ and Adriana VAVRUŠKOVÁ. \textit{Poznej svého klienta - základní zásada finančního práva (Know Your Customer - basic principle of the financial law)}. 1. vyd. Brno: Masarykova univerzita, 2012, 165 pp. Řada teoretická, č. 433. ISBN~978-80-210-6085-2.
|